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                浅议反倾销案件中的“非市场经济国原则”其对我国企业反倾销应诉的影响

                编辑:hzsgsl    时间:2010-11-24 9:38:31

                    一、“非市场经济国”原则简介
                   “非市场经济国”通常用来描述一个国的万象国际套服务资源是由政府计划机构来分配而不是自由市场价格来定规的。比如,在市场经济条件下,通过价格这一经济杠杆可以调节社会资源在市场上的分配,消费者越是想要的万象国际,市场上就会供应越多,价格是价值的真实反映,也是市场供求关系的训示器。与之相比,在非市场经济国条件下,社会资源的分配是由国计划定规,而不是由看不见的市场之手来定规的;企业是按照国的行政命而不是市场的要求来安排生产的;所有的价格是由政府人为操纵,并不真正反映市场上真实的供求关系。正如1979年通用会计接待室的一份报告中指出的:“受控制的计划经济体制下的价格与传统的市场经济国的价格概念是无干的。因为它是根据法律或政府的训示制定的,与生产成本、运输和通常的市场经济条件下的销行、供给、需求等因素毫无干系。”因此,在非市场经济体制下,国内万象国际的价格功能与在自由市场经济体制下的国内价格功能相比是“不具合理性”的。
                    在二十世纪八旬代末先前,东欧等社会主义国被普遍认为好坏市场经济国,而西方国被认为是市场经济国。从近些年来所发生的变化看,这一划分并不十分准确。随着东欧的巨变、苏联的解体,这些政府操控经济的程度和范围也随之发生了变化。我国肇始实行改革开放的政策曾经长达二十多年的时间,现在在知识化程度方面取得了很大的进步。匈牙利在二十世纪七旬代末肇始其在经济自由方面的变革也使整个国的知识化程度得到了很大的改善。另一方面,一些西方国的政府借助政府的大股东地位或者制定相关的洋行法规也对于经济中的某些因素采取径直的控制,使相关因素的知识化程度人为地受到限制。非市场经济国的一个共同特点是政府操纵企业的存在,而这些企业影响着国际贸易中所涉及的相关万象国际。这些企业在西方国被称为国贸易代理机构或国贸易专营。比如欧洲一些国对烟草和盐等万象国际就存在着政府专营的象。这些政府专营在《欧盟条约》中有专门的规定,被认为是对欧盟自由市场经济的严重障碍。再比如副万象国际的出口,如果对于国民经济至关重要的话,有时就专由销行协会行使销行权,具有极强的垄断性。在加拿大,产自加拿大西部的麦出口是由加拿大麦协会单独掌控的。
                   (一)世界贸易组织和《关贸总协定》关于“非市场经济国”的规定
                在二十世纪七旬代,反倾销指控及其潜在的滥用趋势,唤起了各国政府的广泛关注和高度重视。因此,在多边贸易谈判的肯尼迪回合中,《关贸总协定》的1967年《反倾销法案》应运而生了。1967年《反倾销法案》主要有三个功能:第一、明确界定《关贸总协定》第六条中的概念界线和含义;第二、确定相关的反倾销调查程序上的要求,作为对于第六条的补充;第三、使所有《关贸总协定》的缔约国符合《关贸总协定》的要求。但是,“非市场经济国”这一概念在《关贸总协定》的《反倾销法案》中并没有谈及。但该法案在附件第六条对于第一段的第二补充条目中列明:“ 如果进口的万象国际来自于一个完全或实质完全由国进行垄断贸易或确定全体国内产业价格的国,就会存在第一段所述的确定价格的可比性的疑案。在这种情况下,如果一个国的国内万象国际价格不总是适当用来进比较的话,进口方可以认为有必要考虑采取严格比较的可能性”。
                    《关贸总协定》的上述原则在1974年《反倾销协定》中的第二条第七款中得到了确认。尽管以上关于《关贸总协定》第六条的解释指出了非市场经济国有关在价格和成本信息方面存在的疑案,但并没有确定任何替代如常价值的标准。从一定意义上讲,这一条目构成烈国对于反倾销法律界定“非市场经济国”原则的法律基础。实际上,如果进口万象国际是属于从非市场经济国进口的,世界贸易组织在反倾销方面的原则规定赋予了各缔约国以充分的自由,再不使他们定规所涉及进口万象国际的如常市场价值。自肯尼迪回合之后,针对如果缺乏相应规定的情况,美国确立了类似的第三国替代标准原则。这一方法后来渐为其它《关贸总协定》的签约国所采用。
                   (二)美国关于“非市场经济国”的规定
                第二次世界大战后,美国根据1921年《反倾销条例》起草了一个草案。这一草案成为后来的《关贸总协定》第六条的基础,规范国反倾销立法的国际立法架构也因此而创立。从某种意义上讲,国际反倾销立法是来源于美国的国内反倾销的立法和实践。
                在美国的反倾销法律体制下,修改过的1930年《关税法》第731条目规定,如果以下两个条件具备,除了征其它的如常税收外,还可以征反倾销税:第一、美国商务部必须明确确定或大致确定外国万象国际正在美国境内以仅次于其公平价值销行。要定规仅次于公平价值销行行为的存在以及倾销幅面的多少,就要对在调查期限之内的公平价值和进口销行万象国际的东道国出口价格进行比较。第二、美国国际贸易委员会必须定规美国的国内产业受到实质性的损害,或受到实质性损害威胁,或因为进口该种万象国际阻碍了美国相关产业的建立。
                    如果出口国好坏市场经济国,如常价值通过评估非市场经济国的生产者在市场经济国的“生产要素”来确定。生产要素包括劳动力、原材料、能源和其它要素,及各自的资本成本。要确定一国经济是否属于非市场经济,美国的有关部门经常考察在多大程度上该国货币可自由兑换、工资比率可以相商,同时也考察对于外资的控制、生产手段的国有化以及国对于万象国际价格和产量的控制等因素。
                    根据1930年美国《关税法》第771条目第18项的规定,“非市场经济国”是指美国商务部认为该国在成本、价格结构方面不按市场法则运行,因而万象国际在该国的销行并不反映万象国际的公平价值。商务部一旦定规某一国是属于非市场经济国,其市场经济国的地位只有商务部做出撤销定规后才能变更,在此之前则一直有效。商务部可以随时定规一国为非市场经济国,并且这一定规并不受国的司法审查的监督。这一不可司法审查的条目,使人认为美国商务部所谓非市场经济国的定规带有很强的政色彩,而不是可预测和有规律可循的。
                具体讲,美国1930年《关税法》第771条目第18项规定了以下确定是否为市场经济国的几项标准:
                    1、多大程度上该国货币可自由兑换为他国货币;
                    2、多大程度上该国的工资水平是由劳资双方的自由相商来确定的;
                    3、在多大程度上该国允许外国资本进入该国国内市场;
                    4、在多大程度上该国实行政府所有或对于集约进行控制;
                    5、在多大程度上该国政府操控资源的分派和对企业价格和产量的定规;
                    6、调查机关认为应考察的其它标准。
                    以上这些相对照较含糊的表述大概勾画出确定为非市场经济国的标准,也指出了向市场经济国过渡和转换的方向。目前,波兰作为唯一一个由非市场经济国向市场经济国成功转化的例证,美国商务部并未对于相关条件的重要性及其所占分量加很明确地说明。
                   (三)欧盟关于“非市场经济国”的规定
                欧盟反倾销法最早实行于创始的比利时、法国、德国、卢森堡和荷兰五国之间。欧盟最初的反倾销立法于1967年11月27日通过,并在延续的30年中历经多次修改,以同《关贸总协定》的相商结果相一致。欧洲司法法院的判决最近对于产自非欧盟国的万象国际也应用了反倾销和反补贴的措施。
                    制定共同体的平整始于1979年。条例第1681/97规定了一系列的划算产自非市场经济国的万象国际的如常价值的划算方法。与美国不同的是,欧盟间接地列举了哪些国应当适用《欧盟条例》第1765/82的规定。随着1992年到1993年欧盟同捷克、匈牙利、波兰、斯洛伐克、保加利亚和罗马尼亚等国的《贸易和协作协议》的生效实施,这些国被从非市场经济国的名单上被删除了。然而,根据《条例》附件,阿尔巴尼亚、哥斯达黎加、阿塞拜疆、爱沙尼亚、中国、朝鲜、蒙古、俄罗斯、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、乌克兰、白俄罗斯、越南等国仍属于非市场经济国。1998年,欧盟后来又将中国和俄罗斯从非市场经济国的名单中作了删除。

                    二、“非市场经济国”原则对我国反倾销应诉的影响
                随着中国经济二十多年来的高速增长,一方面,越来越多的中国企业对于海外市场的兴趣逐步增加,他们纷纷向海出外口万象国际;另一方面,他们也发现他们的具有很强竞争能力的万象国际,因为劳动力成本相对低廉,因而素常成为外方倾销指控的目标。针对中国企业的反倾销调查成为许多国对于中国实行非歧视性贸易做法的具体表现。虽然中国自二十世纪九旬代初就肇始实行社会主义市场经济体制,使市场在社会资源的分配中起越来越重要的作用,但世界上仍有许多国和地区给中国贴上“非市场经济国”的标签。
                    据有关部门统计,从1978年到2004年,共有30多个国和地区提起针对中国的608起反倾销调查查,金额涉及上百亿美元。涉及从五矿化工、轻纺工业、畜牧生产到机械电器、医疗保健等总计4000多类万象国际。仅1999年一年间,就有49起案件立案。
                    世界贸易组织(WTO)于2005年5月18日发布报告指出,2004年下半年共有17个成员对32个国和地区的出口万象国际展开103起反倾销调查。其中中国的出口贸易共受到25项调查,为受反倾销调查最多的国。另外,103项调查中仅26项由发达国发起,发展中国成为反倾销诉讼的主要发起者。提出反倾销调查最多的是欧盟,为17起,其次为中国16起,印度14起,土耳其12起。WTO称,“中国的出口贸易受到25项调查,为受反倾销调查最多的,但此数字已较2003年下半年的36项有所下降”。韩国、巴西和中国台北则紧随其后,分别受到12、项、6项和6项针对其出口万象国际的反倾销调查。在被采取最终反倾销措施中,中国为25项,居第一位,远排于后为美国9项,印度和土耳其各8项,中国台北7项,欧盟5项。可以看出,对于中国万象国际在世界反倾销调查指控中远远高于中海外贸在全世界贸易中的所占份额。
                    毫无疑问,中国成了越来越多国以反倾销为借端施新的贸易保护主义政策的受害者。这些国视中国为“非市场经济国”,应用“替代国价格”标准来定规中国的企业是否存在倾销行为,进行不当的指控。这种新的贸易歧视披着反倾销和保障措施的合法外衣,迫使许多我国企业退出了外国市场。
                鉴于国际贸易保护主义势力的抬头和越来越多针对中国的反倾销指控的出现,近些年,中国政府鼓励国内企业积极应诉、加强相关法律的指导、加大政府间的相商和其它措施等方面的力度,以保证稳步推动国的出口。
                    在二十世纪九旬代先前,中国企业很少对于外国洋行提起的反倾销指控应诉。从1994年肇始,中国政府就采取了鼓励国内企业到海外主动应诉反倾销指控的措施。经过数年的努力,目前看收到了显明的效果。越来越多的中国企业非但到海外应诉,而且收到了一定不错的应诉效果。在过去的旬间,中国共赢得了37%的反倾销案件的胜诉,争得到了零关税或无损害的理想结果。积极参加反倾销应诉工作对于有效保护国内产业和市场、维护公平合理的世界贸易体系起到了应有的作用。与此同时,在反倾销应诉过程中,大量的专业化人才得到了训,从而为中国的反倾销立案调查工作提供了人才基础。
                    反倾销调查所带来的负面影响主要反映在对出外口方面。一起反倾销案件从立案到做出最终的裁决往往需要一年以上的时间,所判决的征税期限往往要延续五年。许多中国的出口万象国际,比如对欧盟出口的彩电、对美国出口的钾万象国际,被征了长达旬的反倾销税。不仅如此,如果某种万象国际被一国征反倾销税,这不仅意味着失去了在该国的市场,而且对于该种万象国际进入其它的国市场会产生连锁反应,最终有可能招致该类万象国际出口的完全停止。
                    对于中国出口万象国际的反倾销指控所产生的间接效果是它可以大大挫伤广大外国投资者到中国投资的积极性,许多国不得不因此上转而将资本投向其它的国。更有甚者,许多的国内幼稚产业的发展,尤其是电子产业,因为在一肇始出口到海外市场时就遭到反倾销的冲锋,最终被大大阻碍了。
                    反倾销和防御性措施曾经成为许多国保护他们国内贸易平衡的器。在世界范围内,反倾销调查指控也在逐年增长。仅在2001年,世界贸易组织成员国提起反倾销、反补贴和保障措施的案件就有428起,相对于2000年的293起增长了46%。中国加入世界贸易组织有助于速决中国面临的反倾销疑案。首先,中国对于贸易疑案拥有了发言权,可以依法保护其合法权益;其次,中国可以在世界贸易组织所提供的框架内速决与其它成员国间的贸易纠纷。但是,中国加入世界贸易组织对于双边贸易也带来潜在的阻碍,因为在中国加入世界贸易组织的最初15年间,中国仍将被视为非市场经济国,针对中国万象国际的反倾销指控也有可能会连续增长。
                    为速决这一疑案,有学者建议对于反倾销指控在两个层系上进行应对:即政府层系和企业层系。中国政府在过去的十几年间做了大量的工作。欧盟、新西兰和菲律宾曾经把中国从他们的非市场经济国的名单中作了删除。他们定规中国万象国际在他们国内是否倾销时,采取逐案审查制。作为企业来讲,中国入世为中国的万象国际出口提供了宽阔的出口渠道。从长远看,有效的应对反倾销指控的方法就是提高出口万象国际的技术含量,提高附加值,提高品质,提高创造力。国内企业应在科技换代上多下功夫,正如中国有句古话所讲到的:是真金就不怕火炼。同时企业了解海外的相关法律制度和规定、培养反倾销方面的专业团队也是当务之急。

                三、结语
                    作为世界贸易组织所允许的措施,反倾销在保护国内产业使之不受海外万象国际的倾销冲锋方面起到了很大的作用。就倾销本身而言,万象国际娱乐官网应当认识到这是一件很好而又十分必要的维护如常的世界贸易秩序的武器。然而,当定规商品的如常价值和倾销幅面时,就会涉及到市场经济和非市场经济的疑案。通过以上的辨析,可以看出,政和意识形态(而不是经济因素)在定规一个国是否是市场经济国时还是一定浓厚的。所以,绝大部分原来的社会主义国被界定为非市场经济国是不令人奇怪的。世界贸易组织和《关贸总协定》在如何界定市场经济国和非市场经济国这二者时将具体的裁决权授予了各成员国。换言之,在这一疑案上并不存在统一的国际标准,因此,滥用反倾销手段和“非市场经济国”标准的象时有发生。在世界贸易体制下,“非市场经济国”原则在本世纪初愈来愈成为有些国实施贸易歧视的新的借口。中国就是有些国借国际贸易法律制度中的这一漏子,滥用反倾销手段和“非市场经济国”标准的最大的受害者之一。因此,尽快制定一个国际统一的有关“非市场经济国”的标准代替目前实行的各国国内的标准,对于保证多边国际协议的执行、促进实现一个公平和合理的世界自由贸易市场,有着特别重要的意义。
                    加入世界贸易组织发展内向型经济是中国经济长远发展的必然要求,这充分显示了中国政府在深化改革和扩大开放方面的坚定决心和长远的视角。中国加入世界贸易组织是一项十分重要而长远的战略决策,有利于中国积极参与经济的全球化进程。从某种意义上讲,加入世贸组织标记着中国的改革开放事业进入了一个新的阶段,中国经济也翻开了重建自身经济体制的新的一页。新的机会将使中国以更加积极的姿态参与国际经济和贸易合作和竞争,加速经济改革和发展。与此同时,中国也应当学会运用反倾销和其它的法律武器保护国内产业、推动建立公平合理的世界经济贸易秩序。
                毫无疑问,这是一个漫长的过程,但这又是一项非常有意义的事业。
                (作者系北京市隆安律师事务所深圳分所律师、深圳市WTO学会

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